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    新消息丨華龍證券一營業(yè)部負責人遭罰:剛入職就炒股,11年僅盈利2.6萬

    2023-06-06 23:01:29 來源:每日經濟新聞
    (原標題:華龍證券一營業(yè)部負責人遭罰:剛入職就炒股,11年僅盈利2.6萬,還幫客戶炒股,6年虧損近35萬!)

    6月5日,新疆證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書顯示,新疆證監(jiān)局對趙某私下接受客戶委托買賣證券及借他人名義持有、買賣股票行為進行了立案調查、審理,現已調查、審理終結。2011年6月,趙某入職華龍證券,離職前為營業(yè)部負責人。趙某自打入職后就借用他人賬戶炒股,11年來累計買入金額超930萬,最終僅盈利2.6萬。此外,趙某還私下接受客戶委托買賣股票和股票期權,6年時間給客戶虧損近35萬。最終,趙某被罰沒8.6萬元。

    記者發(fā)現,其實早在去年7月,趙某就因上述違規(guī)行為被監(jiān)管談話,華龍證券新疆分公司也因此收警示函罰單。


    (資料圖片僅供參考)

    入職就借用他人名義炒股

    具體來看,趙某于2011年6月22日入職華龍證券烏魯木齊揚子江路證券營業(yè)部(現紅山路營業(yè)部),歷任華龍證券客戶經理、投資顧問、投顧部經理、營業(yè)部副總經理(主持工作)等職務。趙某于2022年9月13日從華龍證券離職。

    楊某萍于2011年6月23日在華龍證券紅山路營業(yè)部開立普通證券賬戶。經查,楊某萍名下證券賬戶資金來源及去向均指向趙某。楊某萍證券賬戶及三方存管銀行賬戶均由趙某實際控制,趙某主要通過本人手機委托下單。

    新疆證監(jiān)局披露顯示,經統(tǒng)計,楊某萍證券賬戶自2011年6月23日開立以來,由趙某實際控制使用,交易“浦發(fā)銀行”“美麗生態(tài)”等146只股票,累計買入金額931.62萬元,累計賣出金額931.31萬元,盈利約2.6萬元。

    如此看來,趙某自打入職華龍證券后,就開啟了炒股生涯,11年僅盈利2.6萬元。不過,比起自己炒股業(yè)績不如意,趙某幫客戶炒股的業(yè)績更令人唏噓。

    新疆證監(jiān)局披露,2016年10月以來,客戶廖某蓉通過微信將其賬戶和交易密碼發(fā)送給趙某,趙某使用本人手機幫廖某蓉操作證券賬戶,交易“華能水電”等共計19只股票,累計買入金額861.85萬元,累計賣出金額849.12萬元,共計虧損14.48萬元。

    另外,2017年1月16日廖某蓉又開立了股票期權賬戶。2017年1月16日至2022年9月13日,趙某通過本人手機使用廖某蓉股票期權賬戶下單交易“50ETF購7月2650”等個股期權,累計買入開倉金額56.51萬元,累計賣出平倉金額38.70萬元,虧損約20萬元。也就是說,趙某6年來私下接受客戶委托買賣股票和股票期權共計虧損34.48萬元。

    之前已被采取監(jiān)管談話措施

    《證券法》第四十條第一款規(guī)定,證券交易場所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員,證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券,也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券。顯然,趙某借他人名義持有、買賣股票的行為違反了規(guī)定。

    另外,《證券法》第一百三十六條第二款規(guī)定,證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券,顯然,趙某私下接受客戶委托買賣股票和股票期權的行為也違反了規(guī)定。

    因此,新疆證監(jiān)局決定對趙某私下接受客戶委托買賣證券行為責令改正,給予警告,處以3萬元罰款;對趙某借他人名義持有、買賣股票的行為,責令依法處理非法持有的股票,沒收違法所得約2.6萬元,并處以3萬元罰款。

    記者注意到,其實早在去年7月,新疆證監(jiān)局就事先對趙某的行為采取過監(jiān)管措施。新疆證監(jiān)局表示,趙某在華龍證券烏魯木齊紅山路證券營業(yè)部、烏魯木齊澎湖路證券營業(yè)部任職期間,未能嚴格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為,存在私下接受客戶委托買賣證券,借他人名義持有、買賣股票,違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為。因此,新疆證監(jiān)局對趙某采取了監(jiān)管談話措施。

    同時,新疆證監(jiān)局還對華龍證券新疆分公司采取了警示函措施。新疆證監(jiān)局指出,該分公司所轄烏魯木齊澎湖路證券營業(yè)部原負責人趙某存在私下接受客戶委托買賣證券、借他人名義持有買賣股票等違法違規(guī)問題。上述問題反映該分公司內部監(jiān)督管理不足,未能有效防范工作人員利用職務便利從事違法違規(guī)行為。

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